中证协拟修订券商文化建设实践评估指标

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　　本报记者 周尚伃

　　见习记者 于  宏

　　为贯彻落实政策有关要求，引导行业强化党建引领、提升政治意识、加强廉洁从业管理、防范奢靡炫富等行业乱象，进一步做好券商文化建设实践评估工作，近日，《证券日报》记者从券商处获悉，中国证券业协会（以下简称“中证协”）拟对《证券公司文化建设实践评估指标》进行修订，目前正在向各公司征求意见。

　　总体来看，在2021年6月份开展了首次券商文化建设实践评估工作后，2022年4月份，中证协发布《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》，在推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化、建立行业文化建设激励约束机制、规范券商文化建设实践评估与年度报告编制工作等方面发挥着重要作用。

　　评估指标主要分为基础指标、加分指标和扣分指标。基础指标主要对券商践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化建设核心价值观、公司文化建设实践情况等进行评估。加分指标主要对券商文化建设取得成效被外部认可等情形进行加分。扣分指标主要对券商落实行业文化建设相关要求不力、对行业文化建设实践评估工作不重视或者弄虚作假等情形进行扣分。

　　本次修订内容主要包括六方面，一是强化党建和政治引领，二是强化廉洁从业管理，三是鼓励券商更好发挥智库作用并积极发声，四是引导券商防范重大负面事件，五是调降相关事项的加分权重，六是其他调整事项。

　　具体加分指标方面，一是增设一项党建引领专项指标，对推动党组织不断健全完善、发挥基层党员先锋模范作用、党建工作考核等较好的券商予以加分鼓励。

　　二是强化廉洁从业管理，在“文化理念在人员考核或晋升中起决定性作用”加分指标中强化廉洁从业考察要求，明确将廉洁从业作为人员考核与晋升必考察内容的公司方可加分。引导券商在选人用人中注重廉洁从业管理要求，促进从业人员筑牢廉洁从业意识。

　　三是鼓励券商更好发挥智库作用并积极发声，在“发挥行业智库作用”加分指标中增设加分项，明确对券商首席经济学家积极正面发声、稳定市场预期的，予以加分鼓励。提升首席经济学家发挥作用加分项的分值上限，引导券商首席经济学家积极作为，更好发挥智库作用。

　　四是在推动国际交流方面，考虑外资控股券商的特殊性，增设加分事项。

　　同时，本次修订对部分原有的加分指标进行了强化，例如，在加强理论研究方面，扩大发表理论研究的期刊范围，鼓励券商加强研究。为更好发挥模范带头作用，鼓励广大从业人员加强职业道德建设，在文化建设工作获得奖励或肯定方面，将个人获得表彰的情况纳入加分。

　　此外，本次修订也对部分加分指标的分值进行了压缩，例如，在服务行业专业能力提升，参与协会组织的培训、评价测试工作方面，暂定压缩总分值，细分事项分值上限不变；在宣传推广文化建设成果方面，压缩指标分值。

　　值得关注的是，本次修订在备受关注的扣分指标中增设一项关于券商重大负面事件的专项扣分指标，对于评估年度券商在合规、风控、声誉、廉洁从业、职业道德等方面存在重大负面事件、造成严重影响的，予以专项扣分；对发生奢靡、炫富等声誉风险事件，造成严重影响或存在薪酬激励不当、管理不严的券商从重扣分。