炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
4月22日，江苏证监局连发3张警示函，剑指东北证券合规问题。
据监管函披露，东北证券南通世纪大道证券营业部原负责人丁煜梅，以帮助客户理财为由，取得客户银行转账资金，未实际用于为客户购买东北证券发行或代销的理财产品。而营业部明知上述事项引起诉讼纠纷后，对发生影响或可能影响经营管理和客户权益的重大事件，未按规定及时向江苏证监局报告。
江苏证监局认为，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关规定。决定对东北证券南通世纪大道证券营业部、责任人张伟以及丁煜梅，采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
发表评论