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每经编辑 张锦河
近日，证监会官网发布行政处罚决定书。
2019年9月20日至2023年3月3日，王志恒控制使用账户组集中资金、持股优势连续买卖“东杰智能”，影响“东杰智能”股票价格和交易量。
截至2024年3月14日，账户组持股2，973，139股。经计算，王志恒账户组交易“东杰智能”亏损共计216，797，624.14元。证监会决定：对王志恒操纵“东杰智能”股票的行为，责令王志恒依法处理非法持有的“东杰智能”，并处以200万元罚款。
处罚决定书披露，王志恒，男，1959年3月出生，住址位于深圳市南山区。
经查明，王志恒存在以下违法事实：
一、王志恒控制使用证券账户情况
根据涉案人员陈述、账户名义持有人指认、账户开户资料及情况说明、账户资金往来、交易流水等证据可以证明，王志恒于2019年9月20日至2023年3月3日（以下简称操纵期间）控制使用本人及他人等31个证券账户（以下简称账户组）交易“东杰智能”股票。
二、王志恒操纵“东杰智能”情况
操纵期间，王志恒控制使用账户组集中资金、持股优势连续买卖“东杰智能”，影响“东杰智能”股票价格和交易量。具体情况如下：
（一）王志恒集中资金优势、持股优势连续交易“东杰智能”股票
操纵期间，账户组期初持有“东杰智能”0股，期末持有58，669，029股，累计买入51，026，465股，金额988，700，413.44元，累计卖出27，779，104股，金额413，478，443.14元；“东杰智能”股价从14.01元（后复权，下同）上涨至20.31元，涨幅44.96%。2020年8月25日，股价最高达到32.92元，涨幅136.97%。
操纵期间，账户组在112个交易日申买量排名第一，128个交易日买成交量排名第一。账户组在256个交易日存在买入成交，账户组买成交量占市场总买入成交量比例超过10%的有99个交易日，超过20%的有47个交易日，超过30%的有18个交易日，于2020年2月3日达到最高的54.21%。操纵期间，账户组在36个交易日申卖量排名第一，在56个交易日卖成交量排名第一。账户组在186个交易日存在卖出成交，账户组卖成交量占市场总卖出成交量比例超过10%的有38个交易日，超过20%的有20个交易日，超过30%的有7个交易日，于2020年9月22日达到最高的58%。
操纵期间，账户组日均持有“东杰智能”47，567，996股，占流通股股本比例均值为15.25%，占总股本比例均值为14.04%。其中，超过流通股股本比例5%、10%和15%的交易日分别为774日、740日和687日，于2021年7月27日至8月4日持股比例最高，占流通股比例为18.51%。
（二）王志恒通过连续交易影响“东杰智能”的交易价格和交易量
2019年9月20日至2020年1月23日，账户组竞价买入8，811，800股，买入成交金额155，440，123.06元，卖出2，502，400股，卖出成交金额53，141，300元。期间账户组大宗交易买入2，200，000股，成交金额40，810，000元。截至2020年1月23日，账户组持股数量为8，145，300股，流通股持股占比达到5.73%。股价从13.93元上涨至22.87元，涨幅为64.17%。
2020年2月3日至2020年7月31日，账户组在65个交易日申买量排名第一，账户组申买32，195，400股，其中不低于卖一价或市价申买24，553，200股，占账户组期间申买量的76.26%；账户组竞价买入成交28，202，379股，其中不低于卖一价或市价申买成交23，929，029股，账户组竞价买入成交量占市场同期成交量的均值为13.51%，单日最高为54.21%。账户组卖出成交6，975，763股，金额157，069，704.27元。账户组持股占流通股的比例从2020年2月3日的7.04%上涨至7月31日的17.94%。股价从20.73元最高上涨至31.75元，涨幅为53.15%。
其中，2020年2月3日至2020年2月28日，账户组申买11，849，800股，占市场同期申买量的14.24%，其中以不低于卖一价或市价申买9，658，500股，占账户组期间申买量的81.50%；账户组竞价买入成交11，137，363股，占市场同期成交量的20.05%，其中以不低于卖一价或市价成交9，538，563股，占账户组期间买成交量的85.64%。“东杰智能”股价从20.70元（后复权）最高上涨至24.89元（后复权），涨幅为20.24%，同期创业板综指下跌17.09%，偏离度为37.33%。
2020年8月3日至2023年3月3日，账户组竞价买入14，012，286股，卖出18，300，941股。截至2023年3月3日，账户组持股数量为58，669，029股，流通股持股占比达到14.99%。股价从31.89元下跌至20.31元，跌幅为36.31%。
每日经济新闻综合自证监会官网
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