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来源：中证金镕
1月3日，北京证监局、山西证监局以及深圳证监局均开出了有关罚单，罚单内出现的执业机构名字就包括了国都证券、招商证券、国金证券、中山证券、华源证券5家。
北京监管局对杨江权行政处罚决定书
深圳证监局对苏宝亮作为证券从业人员
违法买卖证券行为进行了立案调查
深圳监管局行政处罚决定书
山西监管局对朱仁来行政处罚决定书
关于对国都证券采取出具警示函行政监管措施的决定
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