界面新闻记者 | 刘晨光
前一段宣布离职退休的前英大证券首席经济学家李大霄有了新的去处。
界面新闻记者注意到，李大霄已从9月19日入职了一家第三方投顾公司即广州越声理财咨询有限公司（简称越声理财），登记类型为证券投资咨询（投资顾问）。
公开资料显示，越声理财是获得证监会认证的证券投资咨询公司，主要经营内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。中国证券业协会官网显示，当前越声理财一共有43名投资顾问。股权穿透后，越声理财为广东投资快报传媒有限责任公司子公司，该公司又属于广东南方财经全媒体集团。
今年7月26日，英大证券首席经济学家李大霄微博简介更新，变更为“前券商首席经济学家”，李大霄已经从英大证券退休。
公开资料显示，李大霄于1980年代毕业于华南理工大学、工科学历背景，他90年代初就成为A股早期投资者。1997年，李大霄入职东莞证券，半年后离开。
2008年，李大霄进入英大证券，成为英大证券的研究所所长、首席经济学家。其还兼任中国证券业协会证券分析师专业委员会委员、投资顾问专业委员会委员、首席经济学家委员会委员。
李大霄是具有眼球效应、同时也颇具争议的人物之一，他曾经提出的“婴儿底”“钻石底”“儿童底”“地球顶”观点曾引发了各方讨论，李大霄的很多预测也存在一定争议。
李大霄曾经对一些市场走势进行了正确的预测。2007年11月，上证指数创下6124点历史新高，李大霄发表了《A股长期估值顶部可能已经形成》。2009年2月，A股在2000点附近震荡徘徊，李大霄发布了《A股市场融冰之旅已经启程》，并提出“A股市场稳定的基础已经形成”。
不过他的有些观点也颇具争议。如2015年上证4000多点时李大霄抛出“地球顶”，并表示，“不要退保入市，不要辞职炒股，不要借钱炒股，不要卖房炒股，远离黑五类”，后又多次调整顶部指数，其提示风险后股市又上涨至5000点以上。
李大霄7月份在微博上曾撰文指出，预测会受到多种因素甚至是不可抗力的影响而发生偏差。特别是短期预测，受影响的因素会更加多。
据此前多家媒体报道，李大霄早前收到过深圳证监局下发的监管谈话措施。内容主要是部分投资分析意见未能提供研究报告依据，未能充分遵循客观、专业、审慎原则等，不过李大霄并未对此进行正面回应。
值得注意的是，越声理财曾在2019年底收到监管罚单。
2019年12月，广东证监局发布关于对越声理财采取责令暂停新增客户措施的决定。经查，越声理财存在以下违规行为：1．部分未取得证券投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议；2．向客户提供投资建议的依据不足、未向客户提示潜在的投资风险；3．部分提供证券投资顾问服务的记录未留痕；4．证券投资顾问业务与私募资产管理业务未有效隔离；5．投资者适当性管理不完善，未留存身份证件及影像资料等能够证明客户真实身份的资料；6．存在误导性营销宣传的情形。
以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十六条、第十九条、第二十四条、第二十八条和《证券期货投资者适当性管理办法》第六条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，广东证监局决定对越声理财采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令越声理财自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。
发表评论