炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
来源：券业行家
刚修订更新的中证协保荐代表人名单，在A类列表中新增了撤否信息。行家据此进行了统计：现有的8，720名保代中，有3，344名在注册制实施以来有过展业，其中791名保代撤否率高达100%。这是什么情况？
协会自律新规
自2020年底以来列表显示的保代信息，如今有了颠覆性的变化。
9月20日，中证协官网更新发布了两则重要通知：一是修改《中国证券业协会自律措施实施办法》；二是修订发布《证券公司保荐业务规则》。
本次修订的保荐代表人列表，分为ABCD四类。其中分类名单A（综合执业信息）为全体保荐代表人综合执业信息名单；本次新增项目撤否信息。名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单。名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。新增保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。
中证协表示，调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险，更加尽职尽责地开展工作；有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体的执业质量。
行家注意到，D类名单目前有16人，“犯事”日期始于2020年7月。其中不少人员早已离开保代岗位，仍被公开展示，以儆效尤。
而收录全部在册8，720名保代的A类名单，行家也进行了一番探索——
撤否比例惊人
从违规事项来看，297名存在处罚处分信息的保代中，有162名违反自律规则，135名违反监管规定。
从保荐项目来看，3，951名保代未曾有过项目信息，占保代总数的45.31%。在有项目信息的4，769名保代中，4，372名保代签署的项目成功完成，397名保代名下有撤否项目。
由于撤否率只涉及注册制实行以来的项目，行家进一步统计了相关项目的数量：
2，522名保代名下有3，950次项目成功记录；82名保代名下有83次项目被否决；1，553名保代名下有1，926单撤回项目。总体来看，成功项目与撤否项目的比例略低于2比1。
哪些保代折戟
单看撤否数据，行家统计了保代之最。
被否最多
唯一一位两单被否的保代，来自国信证券。
中证协信息显示，张存涛名下有6单项目，而2021年7月赛赫智能设备（上海）股份有限公司（简称：赛赫智能）科创板上市项目，2022年2月亚洲渔港股份有限公司创业板上市项目审核未通过。2021年11月，因赛赫智能项目，上交所对其进行了自律处罚。
撤单大户
中信证券赵亮名下有17单成功项目，其中注册制实行以来的有8单。而撤回的项目多达6单，撤单率达42.86%，并且覆盖了三地交易所。
国金证券李鸿，名下有11单成功项目。其中注册制实行以来的仅有1单成功，撤回的项目为5单，撤单率83.33%。
海通证券周晓雷，名下13单成功项目，注册制实行以来成功0单，4单全部撤回，比例达到100%。
同样来自海通证券的晏璎，名下6单项目中有3单为注册制项目；现已撤回4单，撤单比例57.14%。2024年1月，因担任百子尖二次申报项目保荐代表人未勤勉尽责，在撤单之后，上交所对其采取自律处分措施。
其余撤单数量为4单的保代，还有中信证券胡征源、金田、洪树勤，长江投行何君光，东吴证券冯洪锋，中信建投侯顺，国金证券唐蕾和华泰联合张鹏。
最高比例
再看撤否率达到100%的791名保代，分别来自63家券商。
从券商分布来看，与投行排名大体一致：中信证券以70名居于首位；其次是中信建投和海通证券，分别为69名和56名。民生证券（50）、国金证券（45）、国泰君安（41）、中金公司（39）、华泰联合（38）和国信证券（34）的“档次”相对较高。
发表评论