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3月5日，黑龙江证监局接连发布两则公告，针对黑龙江省轩铎资产管理有限公司（以下简称 “轩铎资产”）及其总经理池志国的相关违规行为，分别采取了责令改正和出具警示函的行政监管措施。
公告显示，轩铎资产在运营过程中存在多项不合规之处。一是公司全职人员仅4人；二是招募说明书基金募集信息中“募集账户信息、认购费用、认购份额的计算方式”均无相应信息；三是实际执行的产品等级分类与制度不符；四是基金经理任前不具有5年投资经验。
上述行为严重违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）第四条第一款的规定。黑龙江证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，决定对轩铎资产采取责令改正的行政监管措施，要求其按照相关法律法规加强整改，并在收到决定书之日起 30 日内向证监局提交书面整改报告。
同时，作为轩铎资产的总经理，池志国对上述违规行为负有主要责任。证监局同样依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，对池志国采取出具警示函的行政监管措施。
公开资料显示，黑龙江省轩铎资产管理有限公司成立于2014年11月，总部位于哈尔滨市，主要经营范围包括资产管理、投资管理、私募基金管理等。
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